关于印发《信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师

翔羽

信 息 产 业 部 文 件 信部人[2007] 195 号

关于印发《信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师 培训与考试工作管理办法（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市信息产业主管部门，新疆生产建设兵团信息化工作办公室，各有关单位： 　　按照《软件过程能力及成熟度评估管理办法》（中国国家认证认可监督管理委员会、信息产业部2005年第4号公告）和《软件过程能力及成熟度评估师准则》（CCAA-132）的有关要求，为确保国家对软件过程能力及成熟度实行统一评估制度的落实，特制定了《信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师培训与考试工作管理办法（试行）》，现印发给你们。对软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训和培训考试工作有何意见、建议，请及时向信息产业部人事司反映。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年四月十九日

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信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师 项目简介

为引导中国软件行业健康、快速地发展，使中国软件企业早日与国际接轨，国家将参照《软件过程能力评估模型》（SJ/T11234）、《软件能力成熟度模型》（SJ/T11235）等相关行业标准，对软件过程能力及成熟度实行统一评估制度，从事评估的工作人员必须取得相应资格并登记注册。 　　软件过程能力及成熟度实习评估师的培训与考试工作由信息产业部人事司、科学技术司统一领导，信息产业部人事司负责监督管理，信息产业部电子教育与考试中心负责培训工作的日常管理和考试工作的组织实施。参加培训并考试合格的人员，将获得《国家软件过程能力及成熟度实习评估师培训合格证书》。 信 息 产 业 部 文 件 信部人[2007]204号 关于组织开展软件过程能力及成熟度实习评估师 培训与考试工作的通知     各省、自治区、直辖市信息产业主管部门，新疆生产建设兵团信息化工作办公室，各有关单位： 　　按照中国国家认证认可监督管理委员会、信息产业部2005年第4号公告《软件过程能力及成熟度评估管理办法》和中国国家认证认可监督管理委员会《软件过程能力及成熟度评估师准则》（CCAA-132）的要求，《软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试工作管理办法（试行）》已印发，经研究决定即日起在全国组织开展软件过程能力及成熟度实习评估师的课程培训和培训考试工作，现就有关事项通知如下： 　　一、软件过程能力及成熟度评估师注册分实习评估师、评估师和主任评估师三个级别。评估师和主任评估师的相关工作，会同国家认证认可监督管理委员会适时结合国家计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试的有关要求，另行安排。 　　二、中国电子技术标准化所、中国软件评测中心、中国赛宝实验室、信息产业部电信研究院等4个单位为首批软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构。 　　三、各培训机构要认真做好师资培训、培训招生、考试报名等工作，及时开展软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训工作。 　　四、信息产业部电子教育与考试中心要充分做好软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试的各项准备工作，及时组织开展考试，并认真指导和协调各培训机构的工作。 　　五、各地信息产业主管部门和相关单位，要对软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训和培训考试工作给予高度重视、大力宣传，并切实为此项工作顺利开展提供支持和帮助，以确保国家对软件过程能力及成熟度实行统一评估的制度顺利实施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年四月二十日 附件：1.软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训工作流程 　　　2.软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试工作流程

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软件过程能力及成熟度实习评估师培训与考试大纲

一、 说明 　　本大纲根据《软件过程能力及成熟度管理办法》（中国国家认证认可监督管理委员会，信息产业部 2005年第4号公告）、《软件过程能力及成熟度评估师注册准则》（CCAA-132）、《软件过程能力评估模型》（SJ/T11234）、《软件能力成熟度模型》（SJ/T11235）和《软件过程及能力成熟度评估指南》（试行）等文件制订，用于指导软件过程能力及成熟度实习评估师的培训教程编写、课程培训和培训考试。 　　参加软件过程能力及成熟度实习评估师培训并取得培训合格证书的专业技术人员，表明其具备软件工程基础知识、软件能力成熟度模型知识、软件过程能力评估模型知识，了解软件过程及能力成熟度评估方法，熟悉相关的认证认可的基本政策规范及行为规范要求。经过注册后，可在评估师或主任评估师的指导下，作为评估组成员参与软件过程能力及成熟度的评估活动。 　　软件过程能力及成熟度实习评估师培训共计48学时，其中软件工程基础知识12学时，软件过程能力评估模型知识和软件能力成熟度模型知识24学时，软件过程及能力成熟度评估方法8学时，相关认证认可基本规范要求4学时。 　　培训考试采用笔试或上机考试，考试时间120分钟。题型为选择题（4选1），共计50题，其中软件工程基础知识占30%，软件过程能力及成熟度模型占50%，软件过程及能力成熟度评估方法占12%，相关认证认可基本规范占8%。培训考试满分100分，60分合格。 二、 培训考试大纲内容 1． 软件工程基础知识 (1) 软件工程有关概念 　　软件工程的定义、目标 　　软件生存周期 　　软件生存期模型（瀑布模型、演化模型、螺旋模型、喷泉模型） (2) 软件项目计划与可行性分析 (3) 软件需求工程 　　软件需求分析的任务（功能要求、性能要求、数据要求、界面要求） 　　结构化分析方法（数据流图、数据词典、加工逻辑的描述） 　　面向对象分析方法（OOA、对象建模技术OMT） 　　统一建模语言UML（事物、关系、图） 　　需求获取、确认 (4) 软件设计与开发 　　软件设计的原则（抽象、模块化、信息隐蔽、模块独立） 　　结构化设计方法（信息流的类型、变换分析） 　　面向对象设计方法（OOD） 　　总体结构设计（子系统划分、系统模块结构设计、数据存储设计） 　　系统详细设计（代码设计、输出设计、输入设计、处理过程设计、用户界面设计、安全控制设计、系统设计说明书） 　　构件技术（定义、标准、构件系统的门面、可变性和专门性） 　　Web Service和面向服务的软件架构（SOA） 　　实施步骤（硬件环境准备、系统软件环境准备、数据准备、人员准备、程序设计、系统测试、培训、系统转换和试运行） 　　程序设计方法与程序开发（结构化方法、快速原型法、面向对象方法） 　　程序设计基本模块（控制模块、输入模块、输出模块、处理模块） 　　程序语言的种类 (5) 软件测试 　　软件质量与软件测试（定义、目的、原则、对象） 　　软件测试类型（白盒测试、黑盒测试） 　　软件测试步骤（单元测试、组装测试、确认测试、系统测试） (6) 软件维护 　　软件维护的概念、内容（正确性维护、适应性维护、完善性维护、预防性维护） 　　软件维护的实施（分析和理解程序、修改程序、重新验证程序） (7) 软件工程管理 　　软件工程管理的任务 　　软件项目估算（资源估算、LOC和FP估算、工作量估算） 　　软件开发成本估算 　　风险分析（风险识别、风险估计、风险评价、风险驾驭和监控） 　　进度安排（制定开发计划、甘特图、PERT技术和CPM方法） 　　软件项目的组织和计划（任务分解、软件计划的类型） (8) 软件配置管理 　　软件配置管理的概念和软件配置项 　　软件配置标识 　　配置管理系统的建立 　　软件变更管理（配置库、基线、变更控制和变更管理过程） 　　版本管理（版本标识、发行管理） 　　配置审核 　　配置状态报告 (9) 软件质量 　　ISO/IEC9126软件质量模型（功能性、可靠性、易使用性、效率、可维护性、可移植性） 　　McCall软件质量模型 　　软件质量保证（主要任务、检验、质量度量方法和评价准则） 　　软件评审（设计质量的评审、程序质量的评审） (10) 软件过程 　　过程定义及基本原理（包括统计过程控制内容） 　　常用过程改进模型及统一过程（UP） (11) 软件工程工具和方法 　　开发工具（需求分析工具、设计工具、文档分析工具、开发信息库工具、编码和排错、测试工具） 　　管理工具（项目管理工具、配置管理工具等） 2． 软件过程能力评估模型 (1) 过程能力评估模型结构 　　过程域（过程方面）以及描述 　　必要部件（通用目标和特定目标） 　　期望部件（通用实践、特定实践） 　　参考部件（子实践、典型工作产品等） 　　能力等级（不完整级、已执行级、受管理级、已定义级、定量管理级、持续优化级） (2) 过程管理类过程域 　　组织过程聚焦 　　组织过程定义 　　组织过程培训 　　组织过程性能 　　组织革新和部署 　　基本过程方面及交互作用关系 　　高级过程方面及交互作用关系 (3) 项目管理类过程域 　　项目策划 　　项目监督和控制 　　供方协定管理 　　集成项目管理 　　风险管理 　　定量项目管理 　　基本过程方面及交互作用关系 　　高级过程方面及交互作用关系 (4) 工程化类过程域 　　需求管理 　　需求开发 　　技术解决 　　产品集成 　　验证 　　确认 (5) 支持类过程域 　　配置管理 　　过程和产品质量保证 　　测量和分析 　　原因分析和决定 　　决策分析和决定 　　基本过程方面及交互作用关系 　　高级过程方面及交互作用关系 (6) 内部过程改进的模型裁剪准则 3． 软件能力成熟度模型 (1) 软件能力成熟度模型结构 　　成熟度等级（初始级、受管理级、已定义级、定量管理级、持续优化级） 　　成熟度模型的组成（必要部件、期望部件、参考部件） 　　通用实践以及按公共特性（执行承诺、执行能力、指导实施、验证实施）的分类 　　成熟度等级的提升 (2) 成熟度等级1初始级 (3) 成熟度等级2受管理级 　　需求管理 　　项目策划 　　项目监督和控制 　　供方协定管理 　　测量和分析 　　过程和产品质量保证 　　配置管理 (4) 成熟度等级3已定义级 　　需求开发 　　技术解决 　　产品集成 　　验证 　　确认 　　组织过程聚焦 　　组织过程定义 　　组织培训 　　集成项目管理 　　风险管理 　　决策分析和决定 (5) 成熟度等级4定量管理级 　　组织过程性能 　　定量项目管理 (6) 成熟度等级5持续优化级 　　组织革新和部署 　　原因分析和决定 (7) 模型裁剪准则 4． 软件过程能力及成熟度评估方法 (1) 评估类型 　　A类 　　B类 　　C类 (2) 评估方法结构 　　阶段划分、基本过程、评估活动 　　基本过程的描述（过程元素说明） 　　评估活动的描述（活动元素说明） 　　数据采集方式（调查工具、情况介绍、文件、访问） 　　实施标志（直接实施标志、间接实施标志） 　　数据采集、整理、定级和报告 (3) 策划和准备 　　需求分析 　　评估计划拟定 　　评估组的选择和准备 　　初步客观证据的获得和分析 　　收集客观证据的准备 (4) 评估 　　客观证据的检查 　　客观证据的验证和确认 　　客观证据文档化 　　评估结果生成 (5) 报告结果 　　评估结果提交 　　评估材料的打包与归档 5． 认证认可相关基本规范要求 (1) 软件过程能力及成熟度评估管理办法 　　评估机构的条件 　　评估机构的申请和批准程序 　　评估机构的责任和义务 　　评估师的条件 　　评估师的责任和义务 　　行政主管部门的责任和义务 (2) CCAA软件过程能力及成熟度评估师注册准则 　　评估师的注册级别 　　注册申请人资格要求（教育经历、专业工作经历、评估经历、专业技术职务） 　　个人素质要求 　　知识要求 　　评估技能要求 　　培训与考试要求 　　见证及见证要求 　　申请资料要求 　　担保与推荐要求 　　注册保持（资格保持要求，监督与年度确认）要求 　　再注册要求 　　申请、评价与注册流程 (3) 软件过程能力及成熟度评估师行为规范 　　遵纪守法 　　敬业诚信 　　客观公正 (4) 《认证认可条例》基本知识 (5) 《认证及认证培训、咨询人员管理办法》基本知识

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信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师 培训与考试工作管理办法（试行）

为落实《软件过程能力及成熟度评估管理办法》（中国国家认证认可监督委员会、信息产业部2005年第4号公告）和《 软件过程能力及成熟度评估师注册准则 》（CCAA-132）的要求，确保软件过程能力及成熟度实习评估师培训与考试工作的顺利开展，特制订本管理办法 。 　　第一条 开展软件过程能力及成熟度实习评估师的培训与考试工作，目的是保证实习评估师注册申请人顺利完成软件过程能力及成熟度评估师德课程培训、并及时获得培训合格证书。此项工作是国家对软件过程能力及成熟度实行统一评估制度的一项基础性工作，做好此项工作是确保软件过程能力及成熟度评估师注册工作规范有序进行的需要，也是促进我国软件产业持续快速健康发展的需要。 　　第二条 软件过程能力及成熟度评估师注册分实习评估师 、评估师和主任评估师三个级别，评估师和主任评估师的相关工作，会同国家认证认可监督管理委员会适时结合国家计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试的有关要求，另行安排。 　　第三条 软件过程能力及成熟度实习评估师的培训与考试工作坚持面向社会、个人自愿、严格规范、考教分离、确保质量的原则。 　　第四条 软件过程能力及成熟度实习评估师的培训与考试工作由信息产业部人事司、科学技术司统一领导，信息产业部人事司负责监督管理。 　　第五条 信息产业部电子教育与考试中心负责培训工作的日常管理和考试工作的组织实施：调整、指导培训机构向社会提供软件过程能力及成熟度实习评估师的具体课程培训；组织专家根据软件过程能力及成熟度实习评估师必须掌握的知识和具备的能力，拟定培训考试大纲，确定考试范围、考试类型和考试命题方式；组织编写软件过程能力及成熟度实习评估师培训教材；组织建立在对软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试试题库；建立软件过程能力及成熟度实习评估师人才数据库；承担具体考务工作。 　　第六条 软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构有信息产业部人事司、科技司根据国家对软件过程能力及成熟度实行统一评估制度的有关要求和软件产业发展的实际需要确定，并向社会公布。 　　第七条 作为软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构的单位应为具有开展教育培训工作职能的独立法人单位，在信息技术教育培训方面具有较强的管理技术优势和良好的教育培训质量声誉，并具备以下条件： 　　1、至少有2名以上的培训课程讲师。讲师具有深厚的软件工程基础知识、软件能力成熟度模型知识、软件过程能力评估模型知识，了解软件过程及能力成熟度评估方法，熟悉相关的认证认可的基本政策规范及行为规范等方面的理论知识；有2年以上软件过程及能力成熟度评估的实践经验；语言文学表达能力强；身体健康状况良好。 　　2、有满足课程培训需要的培训机构办公场地、教室、教学设备、管理人员等。有常设、稳定的办公场所、电话和传真；有专职工作人员5人以上；具备容纳40人规模（或以上）的教室，教室要求通风、照明良好，配备黑板（或白板）、投影设备和教师授课用计算机，座位之间至少间隔0.5米。 　　第八条 培训机构负责软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构主要负责软件过程能力及成熟度实习评估师的师资培训、学员招生、课程培训和组织考试报名等工作。 　　第九条 凡遵守中华人民共和国宪法和各项法律，恪守职业道德，具有一定计算机技术应用能力的专业技术人员，均可根据自己的实际情况，自愿选择认定的培训机构参加软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训。 　　第十条 完成软件过程能力及成熟度实习评估师课程培训的人员，可自愿确定是否参加软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试。报名时需携带本人身份证明到认定的培训机构报名，并在指定的时间、地点参加考试。 　　第十一条 各软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构应在课程培训班开班前5天将培训开班计划 、培训人数、报名考试人数等信息书面上报部教育考试中心，以便于安排软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试 。 　　第十二条 软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试成绩经部人事司、科技司核准后，由信息产业部电子教育与考试中心向考试合格人员，颁发统一制作的《国家软件过程能力及成熟度实习评估师培训合格证书》，该证书是注册实习评估师的重要依据。合格人员资料将纳入《实习评估师人才数据库》，通过互联网公布并可查询。 　　第十三条申请注册实习评估师的人员除具备国家承认的相关专业大学本科以上（含大学本科）学历、至少有3年信息系统、软件项目管理和软件工程工作经验的条件外，必须参加信息产业部指定的软件过程能力及成熟度实习评估师课程的培训，培训时间不低于48 小时，并取得《 国家软件过程能力及成熟度实习评估师培训合格证书》。 　　第十四条 具体承担软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试任务的单位，应具备确保培训考试工作顺利进行的人员、场地、设备条件。 　　第十五条 软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试的组织管理，要切实做好试卷的命制、印刷、发送和保管过程的保密工作，遵守保密制度，严防泄密；要认真执行考场回避制度，严肃考试工作纪律和考场纪律。 　　第十六条 培训机构应严格按照国家有关政策和软件过程能力及成熟度评估师培训与考试相关要求对外进行宣传，对外宣传样稿需报信息产业部电子教育与考试中心审核同意后方可发布。 　　第十七条 每年将对认定的软件过程能力及成熟度实习评估师培训机构、培训规模和培训质量进行检查，对受到投诉、举报的培训机构及时查证、处理、整改直至取消培训资格。 　　第十八条 软件过程能力及成熟度评估师培训与考试大纲见附件。 　　第十九条 本管理办法由信息产业部人事司负责解释。 　　第二十条 本管理办法自公布之日起试行。

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软件过程能力及成熟度实习评估师 培训考试工作流程

一、制定考试大纲 　　在部人事司、科技司的领导下，信息产业部电子教育与考试中心（以下简称部教育考试中心）组织有关专家负责编写考试大纲。 二、考试命题 　　部教育考试中心负责拟订考核标准、确定考试范围、考试类型和命制试题，报人事司、科技司批准后实行。 三、印刷与发放考试试卷 　　部教育考试中心负责考试试卷的印刷与发放工作。 四、建立考试题库 　　将试题按照《软件过程能力及成熟度实习评估师培训考试大纲》所标注的知识点进行归类，建立试题题库。 五、考前准备 　（一）纸卷考试 　　1．开班前5个工作日接收培训机构上报的考试申请表。 　　2．核对考试人数及考生名单，确定考试时间。 　　3．确定监考人员，并对监考人员进行岗前培训。 　　4．邮寄试卷、答题卡等考试资料。 　（二）上机考试 　　1．部教育考试中心在接收到培训机构考试申请当日下发模拟试题和考场环境说明文件，要求培训机构及时测试考试系统。 　　2．部教育考试中心在收到考试申请的3个工作日内组合考试试卷，并以电子邮件的形式下发给培训机构。内容包括：考生报名表、试卷、考生说明文件。 　　3．考试前一天部教育考试中心将以电子邮件形式下发考卷解压缩密码。 六、考试实施 　　部教育考试中心具体负责组织实施考试工作，负责安排或委托各培训机构安排考场、回收试卷等考务工作，并监督考试实施过程。 七、考后工作 　　1．考试结束后15个工作日内部教育考试中心对试卷进行评分工作，并汇总考试成绩，报部人事司、科技司核准。 　　2．实习评估师考试合格标准由部教育考试中心报部人事司、科技司批准确定。 　　3．考试合格标准发布后10个工作日内，由部教育考试中心为考试合格人员颁发《国家软件过程能力及成熟度实习评估师培训合格证书》。合格人员资料将纳入《实习评估师人才数据库》，通过互联网公布并可对外查询。

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软件过程能力及成熟度实习评估师 课程培训工作流程

一、 制定年度培训计划 　　各培训机构制定实习评估师年度培训计划，并报信息产业部电子教育与考试中心（以下简称部教育考试中心）备案、存档。 二、 培训报名工作 　　组织相应的培训宣传工作，准备相关报名资料，开班前5个工作日填写并向部教育考试中心提交考试申请表，以便安排考试。考试申请表内容包括考生信息（考生姓名、性别、出生日期、身份证号码、毕业院校、专业、学历程度、工作单位、联系电话、E_MAIL、通讯地址、邮政编码）、考生人数等。 三、按照《信息产业部软件过程能力及成熟度实习评估师培训与考试工作管理办法（试行）》的要求开展培训。 四、 向部教育考试中心上交考试费用，制作准考证并按规定时间发放。 　　准考证编码规则为： 　　　　　　　　XX　　 XX　　 XX　　　 XX　　　 XXXXX 　　　　　　　　年份 　月份 考点代码 考场编号 考生编号 五、考前准备 　（一）纸卷考试 　　1. 开考前一星期内，按照部教育考试中心下发的《软件过程能力及成熟度实习评估师考试细则》安排、布置考场，准备考场必备物品。 　　2. 按部教育考试中心要求召开考务会议，对考试工作人员进行考前培训。 　　3. 考试前3个工作日内，接收部教育考试中心下发的试卷及答题卡等资料。 　（二）上机考试 　　1. 上交考试申请后3个工作日内，接收模拟试题与考场环境说明文件，安排专人准备机房，安装考试环境，并用模拟卷进行测试，保证每台考试机都能正常交卷，如有问题及时上报。 　　2. 接收考试试卷邮件。邮件包括：考生报名表、考试试卷、考生说明文件。考试前1日接收考卷解压缩密码。接收到考卷文件及考卷解压缩密码文件后，应分别对邮件进行回复，确认收到。 六、考试实施 　（一）纸卷考试 　　组织考生考试，监督考试过程，记录考场考试情况。 　（二）上机考试 　　1．考试当日组织考生提前30分钟进入考场，熟悉考试环境、阅读考生说明文件。 　　2. 开考后考生用准考证号登录考试系统进行考试。如出现不能登录的情况，应及时与部教育考试中心联系，进行解决。如果考试机器出现问题，监考老师应及时为考生调整计算机。 　　3. 考试中考生如遇到死机重起等情况，监考老师应为考生设置断点续考。 　　4. 考试剩余时间不足10分钟时，监考教师应及时提醒考试保存试卷。 七、考后工作 　（一） 考试结束后，及时回收试卷，将考场考试信息报部教育考试中心。 　（二） 考试结束后15个工作日内，各培训机构接收由部人事司、科技司核准、部教育考试中心下发的考生考试成绩，并及时向考生发布。 　（三） 考试合格标准公布后10个工作日内，各培训机构接收部教育考试中心发放的《国家软件过程能力及成熟度实习评估师培训合格证书》，并组织考生领取证书。 　（四）各培训机构将本次考试遗留问题汇总，一并上报部教育考试中心。